2022-06-16 17:02:15

監管出手｜證監會譴責光證兼罰款380萬

證監會譴責中國光大證券(香港)並處以380萬元罰款，原因是光大證券沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。

證監會發現，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防範及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。證監會調查包括對光大證券於有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發現光大證券未能識別178筆透過其在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億元。

5客收可疑存款後買賣同一股票

此外，儘管出現了以下預警跡象，但光大證券未能偵測某些客戶帳戶內的可疑存款，也沒有作出適當的查詢：11名客戶從多名與其關係不明的第三者收到五筆或以上的存款；7名客戶收到的存款淨金額與他們的估計淨資產不相稱；及5名看來互不相關的客戶在4天內收到來自同一名第三者合共約500萬元，而該5名客戶使用有關資金買賣同一隻股票。

證監會認為光大證券的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》(註2及3)。