2022-07-20 16:36:45

監管行動｜證監會譴責加皇投資罰款770萬

證監會譴責加皇投資理財並處以罰款770萬元，因該公司以不當方式處理客戶資產，違反了相關監管規定。

證監會調查發現，於2018年1月至2020年8月期間，加皇先後86次沒有按照《證券及期貨(客戶款項)規則》(《客戶款項規則》)的規定分隔客戶款項，涉及的個別交易金額介乎146元至5,200萬元不等。證監會亦發現於2012年12月3日至2020年3月26日期間，加皇違反了《證券及期貨(客戶證券)規則》(《客戶證券規則》)，在並無有效的常設授權下，將證券從65個由非專業投資者客戶持有的帳戶，轉移至香港期貨結算作為抵押品。