2020-12-23 16:55:00

【監管執法】證監譴責富昌兼罰款360萬

證監會對富昌證券有限公司作出譴責並處以罰款360萬元，因富昌犯有涉及賣空交易的內部監控缺失，以及沒有遵照證監會《操守準則》的規定，及時向證監會匯報相關的賣空事件。

證監會調查發現，在2015年10月至2016年3月期間，富昌因沒有就偵查及防止非法賣空交易制定有效的內部監控程序，導致其執行了賣空交易至少93次，該會亦發現富昌在知悉有關事件後，沒有即時向證監會作出匯報。