據報證監會加強對IPO承銷商員工審查本港券商面臨人才短缺問題

《彭博》引述消息人士報道，證監會加強對首次公開募股(IPO)保薦銀行的員工的審查力度，加劇本港券商持續的人才短缺問題。此前，證監會行政總裁梁鳳儀曾指出，留意到部分申請上市文件水平有下降跡象，並警告上市文件缺失較多，證監將暫停審批程序。當時證監已要求13名保薦人於3個月內提交內部檢討報告，包括如何改善缺失及人才調整。

報道指，在證監會及港交所(388)就IPO申報質素發出一系列警告後，對擔任IPO主承銷商的銀行家的審查力度有明顯加強。同時，證監會近期在審批高級銀行家牌照時，對相關規則及條例的解讀更加嚴格，包括要求銀行證明擁有足夠的初級員工，並具備培訓能力。對於牌照失效、尋求重返銀行業的人士，證監會對其過往工作履歷的審核亦更為謹慎，會詢問更多關於其過往工作經驗的問題。

證監會發言人表示，證監會對業界存在監管知識、經驗和資源不足等情況感到擔憂，部分保薦人的員工作量過多或資歷不足。為解決這些問題，第6類(RA6)牌照申請及主要材料申報，必須證明具備足夠資源、交易團隊擁有合適的資歷層級，以及可控水平的監管工作量，並須附上實際IPO經驗的具體文件佐證。