證監會指，東亞銀行(023)因沒有依監管規定分開存放客戶證券，因而遭證監會譴責及罰款420萬元。
證監會在接獲金管局的轉介及東亞自行報告有關事件後進行調查，發現該行在2003年4月1日至2016年12月5日期間，沒有將分別存放於兩名外部保管人(即中央結算及交收系統和Sumitomo Mitsui Banking Corporation, Tokyo)所維持的帳戶內的客戶證券與自營證券分開保管。雖然東亞在其內部電子會計紀錄內已識別出有關客戶證券，但因沒有遵守有關持牌法團須將客戶證券保管在被指定為信託帳戶，或客戶帳戶的獨立帳戶內的監管規定。
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