證監會指，西證(香港)證券經紀，由於在2016年沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，遭證監譴責及罰款500萬元。
證監會發現西證香港沒有包括實施充分而有效的政策和程序，以減低與第三者存款有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，以及制定合適的內部系統及監控措施，以監察其客戶的活動，並及時偵測和向聯合財富情報組舉報可疑交易。
證監會的調查顯示，西證香港在2016年1月至12月期間，缺乏系統和程序以審查存入其在一家銀行開設的子帳戶的資金來源，故未能識辨89%(即184筆存款中的164筆)代表客戶存入的第三者存款，涉及總金額1.101億元。儘管某些客戶活動出現預警跡象，但西證香港亦沒有將可疑交易識辨出來及作出適當的查詢。直至證監會要求其檢視2016年的所有客戶存款和交易活動後，西證香港才識辨出31宗可疑交易和就此向財富情報組報告。
立即更新/下載AM730手機APP 體驗升級功能
