捲一馬基金案「令業界蒙羞」證監罰高盛27億破紀錄

驚│人│罰│單

證監會開出驚人罰單！證監昨公布，高盛亞洲因管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面犯嚴重失誤及缺失，令馬來西亞的「一馬基金」(1MDB)於2012年及2013年透過3次發債籌得的65億美元中，有26億美元被挪用，因而對高盛作出譴責及罰款3.5億美元(約27.1億港元)，為證監歷來開出的最高罰單。證監法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson)更直斥，高盛在一馬基金案中遠遠落後持牌中介人應達的標準，不僅導致聲譽受損，同時還令證券業蒙羞。

一馬基金為馬來西亞前總理納吉布(Najib Razak)2009年上台後成立、政府全資擁有的投資公司，後來納吉布被指非法挪用基金約7億美元，並在今年7月被判入獄12年。

包銷債券發行獲利16億
證監指，高盛為一馬債券發售的安排及包銷行，當中高盛亞洲在3宗發債的發起、批准、執行及銷售過程中高度參與，並在有關債券產生的5.67億美元總收入中，獲得2.1億美元(約16.4億港元)或37%。不過，高盛亞洲未有適當審查與債券發售有關的多項預警跡象，及尚未就有關預警跡象得到令人滿意答案時，便容許發售繼續進行。

相關的債券交易，是由當時擔任高盛亞洲的負責人員兼投資銀行部合夥董事總經理的Tim Leissner為高盛取得，Leissner於2018年在美國承認串謀洗錢及違反《反海外腐敗法》，他曾與馬來西亞籍金融家劉特佐(Low Taek Jho)等串謀，向馬來西亞及阿布札比官員支付賄款和回扣，為高盛取得及保持一馬基金的業務，包括發債。證監指Leissner在未經充分質詢下向高盛提供具誤導性的資料、或隱瞞資料。

螞蟻估值再升最高3.6萬億
另外，全球矚目的新股螞蟻集團，其A股及H股發行均為16.707億股，相當於已擴大後股本約11%，並設15%超額配售權；母企阿里巴巴(9988)會在A股認購7.3億股，而螞蟻早前海外融資發行的B及C股，會轉成H股，阿里因而獲11.59億股H股。螞蟻A股將在本月29日認購，H股在27日，11月6日同步掛牌。上市在即，集團估值仍一升再升，瑞信報告指介乎3,800億美元至4,610億美元，即最高3.6萬億港元。